《廉政手册》

来源：北京常营建设集团发布时间：2023-11-23

前言

亲爱的家人：

敬廉崇洁是中华民族的传统美德，贪污腐败则如过街老鼠，人人喊打。道理人人都懂，那么，廉洁只是对政府官员、企业领导人员的要求吗？普通员工有没有面对贪腐的机会？我们需要廉洁自律吗？我想答案是不言而喻的。

公司所有人员，从管理者到普通员工，尤其是直接与客户打交道人员，很可能产生不廉洁行为。如果我们放松警惕、降低对自己的要求，一旦手中有权力可以行使、有便利可以利用时，腐败就会很快变成事实。

本手册作为廉政文化建设的重要部分，把与个人工作、客户往来、生活等密切相关的行为内容提炼出来，供全体常营建设（泛华六建）人熟悉掌握，时刻保持廉洁自律意识，逐步培养公司廉洁文化。希望本手册能对大家明确界限、廉洁阳光从业有直接的提醒和帮助，也希望通过大家的共同努力，真正塑造常营建设（泛华六建）人廉洁的形象，共同打造正心、正念、正气、正行的廉政文化，为实现桃花源保驾护航。

本手册尚有不完善的地方，我们会不断修正，使之日趋合理、完善，但正式修改之前，请大家严格遵守。

公司廉政小组

第一章

廉政小组简介

为践行人纯粹、利他、奋斗、创新的价值观，聚力“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化底线，让廉洁成为一种本能，让本公司成为一家纯粹、透明、值得信任的企业，保障上下游客户、组织内部的关系简单，2023年6月，常营建设（泛华六建）组织成立廉政小组，负责廉政文化建设。

用廉洁捍卫真实，用爱打造正心、正念、正气、正行的廉政文化，聚力“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化底线，让廉洁成为一种本能。

廉政小组职能：建立健全公司的廉政文化体系，用严密的监察制度促进个人廉洁从业行为的落实。进行整风运动，建立廉洁保障制度，形成标准化手册，并进行宣传和监督执行。对现有业务进行检查，包括公司内部关系、上下游关系等廉政问题，保障组织关系纯粹。

廉政小组成员：公司副职及以上人员、项目总工。

廉政小组成员职责：负责公司廉洁风险事件的监督、受理、调查、取证，提出处理意见。项目总工负责监督所在项目的廉洁纪律。

第二章

廉政文化

理念篇

(一)核心理念：用廉洁捍卫真实，阳光从业，清白做人。

廉洁理念是我们对待利益问题的价值取向及做人做事的基本准则。

用廉洁捍卫真实：倡导简单、纯粹的合作模式，让商业回归本质，通过秉承契约精神与诚信合作的理念，与上下游伙伴一起全心全意为客户服务。

阳光从业：倡导纯粹、透明、信任的职业操守和做人准则，全体人，特别是掌握一定权力的管理人员，要光明磊落，公平公正，紧扣公司经营理念，实施阳光决策、阳光工程、阳光采购、阳光监督。

清白做人：全体常营建设（泛华六建）人，秉持清白、正直、诚实、纯粹的原则，以“作为人何谓正确”，时刻检视自己，不行贿受贿、不背公营私、不官僚主义。

(二)教诲理念：警钟长鸣，让廉洁成为一种本能。

廉政教育是反腐倡廉治本之基，倡导以宣传引导为主，这是对员工廉洁从业最大的关爱。

教化倡廉，倡导聚焦于人，正面引导、引领，反面警醒、警示，通过宣讲营造公司内部“人人思廉、人人保廉、人人促廉”的文化环境，以鲜活的正反两方面的典型案例，给人启迪，提高警惕度，防微杜渐、防患未然。

环境促廉，通过廉政教育潜移默化，提高自觉性，增强感染力，提升心性，净化风气，让廉洁自律成为一种本能。

(三)制度理念：设警戒线筑防火墙

制度是规范，是反腐倡廉的治本之法，是对员工廉洁从业的最佳保护。

设警戒线，筑防火墙：倡导制度建设力求流程清晰、过程可控、规范严谨、网络完整。好制度能发挥规范引导、制约警戒、奖惩威慑的作用，能达到断非分之想、绝可乘之机的功能。

设警戒线：是制定制度办法，划分远离腐败安全区，规范从业行为，规避从业风险，诸如《员工十大红线》等。

筑防火墙：设立保护区，消除腐败空间和漏洞，惩处腐败行为和腐败人员。

(四)监督理念：纯粹、利他、公正、信任

监督理念也就是我们面对廉政事件应该保有的价值观，以纯粹、利他之心，公平公正的行使监督权、调查权，给予员工充分的信任。

纯粹：让商业回归本质，通过秉承契约精神与诚信合作的理念，与上下游伙伴一起全心全意为客户服务。

利他：菩萨心肠、霹雳手段。

公正：用严密的监察制度促进个人廉洁从业行为的落实。

信任：保护员工，捍卫员工合法权益。

(五)生活理念：品味平淡爱惜自由

古语云:“俭以养德，廉以立身”。心态决定状态，阳光平和心态，是廉政建设不竭的动力源泉。

品味平淡，爱惜自由：倡导阳光生活、绿色生活。只有守住清静，耐住寂寞，抵制干扰，淡泊名利，甘于平淡，才能知足常乐，宁静致远，感恩惜福。只有热爱自由，爱惜自由，才会获得自由，享有自由。

品味平淡：人生大部分时间是在平淡中度过。要以一颗寻常心，甘于平淡，品味平淡，把握平淡，善待平淡，以清贫心态，知足常乐，淡泊名利，自省自警，抵制贪欲。

爱惜自由：世间万物最美是自由。人生能自由地享有阳光，自由地工作生活，是十分贵重、幸福的。自由不会无端被剥夺，往往因放纵而丧失，因而自由之权利全然把握在我们自身手中，每个人都要高度尊重自由，爱惜自由。

体系篇

三道防线聚力廉政文化建设

聚力“不想腐”文化底线：创新廉洁文化宣传路径，筑牢廉政第一道防线。

廉政小组作为廉政体系的执行部门，负责廉洁文化的培训和宣传，对内针对员工端，对外针对伙伴端，建立事前的预防体系来建立共同认知，同时通过在预防端为相关人员接种“廉洁疫苗”，强化内部员工和外部伙伴对廉洁文化的心理认同，打造廉洁且真实的商务环境。

聚力“不能腐”文化底线：通过全面布局廉洁监察体系筑牢第二道防线，廉政小组归总经理直接管理，负责对事中环节重点风险业务板块的监督，始终围绕廉洁风险事项展开过程管理，提升廉洁规范的执行率。

聚力“不敢腐”文化底线：不断提升廉洁调查问责力度，坚决筑牢第三道防线，对于越线行为严格办理，绝不妥协。

第三章

廉政制度

(一) 常营建设（泛华六建）员工十大红线

第一条：目的和意义

基于作为人何谓正确，让大家知道公司提倡做什么，反对做什么，明确不应该做的事，形成好的行为习惯和工作习惯，保护员工，保护组织，使组织能健康运行，特制定十大红线。

第二条：红线的定义

1、违反国家法律法规或公司规章制度的严重违纪行为。

2、员工因缺乏责任心，人为造成损害公司形象，给公司带来直接或间接的负面影响和损失，是公司所不能容忍的一种错误行为。

第三条：红线内容

有下列错误行为之一的，视为触及红线，予以解除劳动合同处理。如有其他损失公司将追究其法律责任。

1、泄露公司机密；泄露客户、供应商信息的；

2、在与其他公司合作过程中有损害公司利益和声誉的，或者有其它类似行为的；

3、损害公司利益的弄虚作假行为的；

4、挪用公款、损公肥私、侵吞公司财物、私卖废旧物资的；

5、贪污受贿，吃回扣；

6、传播负能量，打架斗殴，危害他人安全，盗窃他人财产，损害公司名誉的；

7、私自收取同事或合作伙伴的礼金或馈赠的；上级接受下级的馈赠或宴请；

8、私自印刻或使用公司印章的；

9、未经比选程序及审批程序，私自确定分包队伍和材料商的；未经过公司同意向合作伙伴私自承诺费用；

10、私自收取公司业务款项到个人账户的。

第四条：罚则

1、一经查实按照公司管理制度给予警告或辞退；

2、视错误情节，赔偿公司经济损失，有相关规定的按照规定，没有相关规定的，赔偿金额根据具体情况而定，特别严重的可以追究法律责任。

第五条处理程序

1、员工触及上述红线的，由廉政小组作出处理决定，人力资源审核执行。

2、以上制度解释权归廉政小组。

(二)廉政运行制度

第一条：目的

为营造廉洁高效的工作氛围，加强公司廉政建设，促进企业依法经营，员工廉洁从业，保障公司利益和员工合法权益，依据国家、公司的有关规定，结合公司实际制定本制度。

第二条：适用范围

本制度适用于全体常营建设（泛华六建）人，公司所有员工都有义务秉承廉洁的职业操守。

第三条：原则

1、公司员工应遵守国家法规和企业规章制度，恪守职业道德和工作纪律，爱岗敬业、诚实守信、廉洁勤业。

2、公司员工一旦发现公司内部有违反廉洁制度的行为，及时举报并提供证据，公司给予举报人一次性奖励，同时，公司保护举报人的隐私以免正当权益受到侵害，但举报人需对所举报事项真实性负责，严谨虚报举报事项，一经查实对举报人从严双倍处罚。

第四条：廉洁风险点及主要防控措施

1.财务部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
资金计划审批及执行	资金申请部门擅自扩大支出范围，提高开支标准，财务未按原则审批计划及支付资金	项目相关、财务部人员	中	1.资金计划按需申请，加强资金计划执行过程的监督，无资金计划、超资金计划、超计划额度等付款申请不予审批。 2.减少备用金储备，银行账户化管理。
费用报销	1.报销审核不严格，导致虚假发票入账，套取公司现金，收取好处。 2.公款吃喝	财务部人员	高	1.严把费用关，对支出复核，签字不能流于形式。 2.无票支出要追查到原始支出凭证，支出要有合理的理由。 3.完善报销制度及各项费用标准
资金管理	1.收取的款项未按规定及时入账，存在资产流失风险； 2.故意拖延付款手续，对合作单位或者分包分供吃拿卡要。 3.收受供应商、分包商好处，同意提前或超额给供应商、分包商办理支付手续；擅自改变结算金额、数量、合同条款等；与供应商、分包商勾结，多计量和多结算 4.套取现金设立“小金库”或个人贪污。	项目相关人员、财务部相关人员	高	1.按照会计准则，收取的款项及时入账，收支不能混用。 2.加强内部控制，完善并严格执行采购、分包结算支付管理办法和审核、审批程序；畅通公司与项目之间的信息流通渠道，加强过程管控，及时发现问题和风险；严格执行责任追究制度，对发现违反企业制度的行为，及时预警纠错，对情节严重的给予严肃惩处。
现金业务	1.挪用或占用现金为己用； 2.贪污侵占公司现金。 3.使用假币掉包公司备用现金。 4.未经批准擅自到银行提现现金。	财务部出纳人员	高	完善财务制度，规范财务流程，加强监管及复核，减少现金使用，严格按照《会计法》和各项规章制度办理业务。

2.工程部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
项目监管	1.在施工过程中，对施工过程质量、安全监管不力，接受好处，降低安全要求； 2.发现安全隐患，不处理； 3.对现场存在的安全问题，降低整改要求，不做处罚。 4.接受宴请，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报。 5. 拿公司内部流程审批吃拿卡要，虚报各种绩效、补贴。	工程部相关人员	中	1.严格执行公司管理要求，定期开展质量、安全工作进行检查，发现隐患及时提出整改。 2.建立相互监督机制。 3. 公司廉政小组对相关环节有问卷调查、廉政工作谈话等监管动作，确保公司工程部监管工作做到廉洁无私。
项目检查	1.项目检查流于形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。 2.以检查项目不合格罚款为由对项目进行吃拿卡要。	工程部相关人员	高	严格按照公司管理制度和检查细则执行，按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
方案审批	未严格审查，据实填写审批意见。	工程部相关人员	中	严格按相关技术标准和规程进行方案审批，对存在瑕疵及问题的文件一律返回重改。加强监督复核及严格落实奖罚制度。
项目用章	未通过公章使用审批，随意乱用公章	工程部相关人员	中	严格遵守公司用章管理制度，用章未经审批完成不得加盖印章。

3.人力资源管理部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
简历、资格审查	利用职务之便，将不符合录用条件的人员列入考试人员名单。	人力资源部相关人员	低	1.公开录用人员岗位资格要求； 2.对进入录用名单的人员进行公示； 3.逐级审核；
人员招聘	1.徇私舞弊，收取应聘者的好处，导致录用不合格的人员。 2.利用职务之便进行不公正评分。	人力资源部相关人员、参与面试人员	中	1.制定评分标准； 2.遵守招聘管理制度，对录用条件及录取结果进行公示，增加透明度.
劳动合同管理	故意拖延不按照法律和公司制度规定给予办理劳动合同签订	人力资源部相关人员	高	严格遵守公司人力管理制度及工作程序，严格巡视监督，并落实奖惩制度。
员工信息管理	将企业或员工个人信息外泄，谋取私利，利用职务之便帮助他人篡改人事信息、工资调整等信息。	人力资源部相关人员	高	对相关合同、人员信息、薪酬等做好相应保密措施。
人事档案	故意丢弃或损毁人事档案或员工证件。	人力资源部相关人员	中	做好员工工龄、职称、学历等信息管理工作，建立健全、真实的人力资源台账，上级部门即使抽查复核。
考勤	记录不严肃，审核把关不严格。	人力资源部相关人员	中	加强内部管理制度建设，完善人力资源管理规章制度并严格执行。
福利待遇	恶意对与自己私人关系不好的员工进行不公正的福利待遇分配或者使其休假等待遇落实不到位。	人力资源部相关人员	中	坚持公开、公正、公平原则，建立健全监督机制和奖惩机制。
人员培训	培训机构选择徇私舞弊	人力资源部相关人员	中	建立询价比价机制

4.合约部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
合同审核	1.对前来办事者进行故意刁难，不给好处不办事，给了好处乱办事 2.在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关资料 3.不按公司规定程序、规章制度办事，任意简化审批手续，变通或者放宽审批条件	合约部员工	高	严格执行各项规定，严格按照规章制度办事。加强监管巡视及落实奖惩制度。
公司用章	违反公司制度用印章	合约部员工	高	建立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录
公司信息	利用职务便利给人提供公司相关信息	合约部员工	中	建立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录
合同谈判阶段	轻易承诺合同中没有约定的情况	合约人员	中	1.要对合同条款逐条进行认真研究，反复与建设单位进行磋商再做出相应承诺 2.合同谈判人员既要懂工程技术，又要懂法律、经营、管理等方面的知识，必要时组成专业的合同谈判小组。
合同签订	1.签订阴阳合同 2.以次充好，高价购买低质产品。	合约人员	高	1.原则上禁止签订阴阳合同，如果必须签订要做好录音或记录，保存证据 2.严格执行比选制度，严格监督。

5.综合办公室廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
印章管理	印章保管不力，滥用职权	印章管理人员	高	严格执行用印审批制度和定期巡查制度
原件管理	1.利用职务之便，徇私舞弊，为人提供方便。 2.故意丢弃、损坏证件原件。	原件管理人员	中	严格执行原件借用审批制度和定期巡查制度
办公用品采购	利用职务质变高价采购办公用品或不按审批数量采购	行政部相关人员	中	办公用品采购，应按计划，做到货比三家，经审批后采购。
办公用品领用	办公用品管理不善，随意发放办公用品，公物私用	行政部先关人员	中	要求及时做好领用登记，定期分析办公用品的消耗情况，对办公用品的使用进行合理规划。
资产管理	恶意少登记资产或随意处置资产的，中饱私囊。	行政部相关人员	高	建立固定资产管理台帐，健全固定资产清查盘点制度，定期盘点，对盘盈或盘亏的及时分析原因，妥善处理。
公车/私车使用	1.恶意损坏车辆或者恶意拖延保养 2.在私车公用过程中，虚报里程、提高报销金额。	全体人员	低	1.严格执行公车管理规定，并随时检查监督。 2.强化私车公用管理，严格把控费用审批。

6.市场部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
业务洽谈	随意提高或降低管理费标准	部门负责人及相关人员	高	严格执行管理费收费标准，洽谈尽量安排在公司进行。
投标报名	未经公司许可擅自参与或帮其他单位投标	部门负责人及相关人员	中	严格监管和审批。
投标过程中文件制作不认真	故意行为导致废标	部门负责人及相关人员	高	定期整理文件制作模板，及时更新，审核人员严格把关。
封标及做标	收受其他单位贿赂将投标报价泄露给竞争对手。	部门负责人及相关人员	高	1.严格执行招投标管理法律、法规和制度规定； 2.定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为；
做投标文件、资审文件	做文件故意拖延，服务态度差，向相关人员吃拿卡要。	部门负责人及相关人员	低	定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。
投标用章	用审批流程未批完为理由向相关人员吃拿卡要。	部门负责人及相关人员	低	定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。
评标	不听甲方或代理安排，导致评标出现意外。	部门负责人及相关人员	中	完善奖罚机制，及时发现和查处舞弊行为。
费用管理	1.市场部收入不及时转交财务部门，或者少交财务部门。 2.虚报成本，增加实际支出费用而中饱私囊。	部门负责人	高	执行全员监督、双人复核机制来进行费用管理。

7. 经营部廉洁风险点及主要防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
招标采购阶段	采购计划未经批准擅自采购或为了施工便捷擅自采用现金购买金额超过3000元的材料、设备、机械	项目经理、技术总工、材料员、经营	高	1.与现场沟通采用提前一周报提料单；与供货商协商走合同开票费公对公付款； 2.对于零星采购材料价格不能高于市场价； 3.项目部必须编制采购计划及人材机进场预计投产时间；
	1.利用职务之便，选择特定性的厂家或有利益往来，选择高价或质量不合格的厂家， 2.招标采购为某些单位量身定做采购条件。	项目经理、技术总工、材料员、经营	高	1.应尽量选用与企业建立长期合作的供货商；从公司合格分包方名录中及市场合理选取，要考虑材料的经济、合理、质量、安全等问题，同时考虑施工项目的实际施工情况。 2.对于供货商选择采用集体决策，成立招标确定小组，由评标组共同签字确定供应商； 3.对产品质量，价格和供货能力择优选择供应商；定期对比市场价格；严格按照经审批的采购项目进行采购和支付货款
	项目自行确定供应商、劳务、分包队伍、机械租赁厂家后价格未经公司批准，擅自进场；	项目经理、经营	高	采用项目巡查制度，发现未报公司合同单价、未签订合同进场的人材机采用单次罚款制度，每一次罚款2000元；
施工履约阶段	现场人员接受供应商贿赂，进场实际材料以次充好，降低质量	收料人员、经营	高	1.材料定价时，合同内约定好具体的规格型号及质量； 2.所有材料必须进行项目部自我封样，封样标准与实际采购材料质量标准保持一致；
施工履约阶段	以厂家不能按合同约定付款比例进行供货为由，要求调整付款比例，收受好处	项目经理、经营	高	如要调整付款比例，各家询价必须统一付款调整后，对应价格需重新询价确定。
结算阶段	为一己私利，特意扩大劳务分包结算工程量，超出实际供应完成量；	技术、经营	高	结算时现场提供一份劳务施工界面范围及完成工程量，经营人员二次复核完成量及完成界限，采用双重确认制度；
结算阶段	为一己私利，多签机械台班、零工数量，多签进场材料数量	施工、技术、经营	高	要有完整的双签小票、台班、明确的对账单、无误的结算单，严格按规定程序执行。将签收材料数量与图纸工程量进行比对，不得超出图纸工程量。
兑现核算阶段	经营人员与项目经理串通故意做高或做低施工成本的，从而影响项目兑现金额的。	经营和项目经理	高	完善监督举报机制，以及多层复核及透明化经营制度。
投标阶段	1.投标报价故意做不利于公司利益的不平衡报价以及估计造成废标。 2.泄露本单位投标报价给竞争对手。	经营	高	完善监督机制，奖罚措施，定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞弊行为。
全过程	私自收受供应商财物	项目经理、技术总工材料员、经营	中	完善监督及监察举报机制，和奖罚措施，定期进行专项监督检查。

8.项目管理廉洁风险点及主要防控措施表

（1）劳务队伍廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
劳务队伍的选定	1.未经比选、筛查，利用职务之便选择有特殊关系或者有亲属关系的能力不足的分包队伍。 2.以职权之便，选择品行不良的劳务队； 3.劳务报价比选过程中泄露各家报价给某一劳务队伍的； 4.与劳务队串通对招标比选弄虚作假。	项目管理人员	高	1.根据公司规章制度、流程进行劳务队的比选、筛查及劳务分包合同授予。 2.尽量选用合作过且信誉较好的分包队伍，中标之前考察分包队伍能力，在施项目，管理人员能力，所用劳务工人有无在黑名单内； 3.通过招标确定劳务队。 4.中标之前，经营部门不公开，所有报价信息发送到至少两名经营人员手中，统一汇总； 5.严格禁止单人与劳务方接触、谈价； 6.选择至少不少于三家劳务队进行报价，并严格按照公司制度进行比选价格； 7.选择品行优良的劳务队，多方面考察了解其综合实力、配合程度。
结算、支付审核、审批	1.接受劳务队财物，降低工程质量；在分包结算中弄虚作假。 2.接受劳务队好处，在核定工程量中弄虚作假，与劳务队勾结，损害项目利益。	项目管理人员	高	1.项目实施过程中加强公司审查环节； 2.进场后，加强道德教育，提高个人素质，严格执行公司相关制度执行。
工人零工管理	工人签工，多签多记，弄虚作假，收取回扣	现场工长	中	1.建立管理群，工人签工后进行公示，多人监管。 2.用工实现上下班打卡制度，利用 395施工人员实名制管理系统平台，签工时与平台进行核对。

（2）材料管理廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
材料供货商的选用	1.未经比选、考察，直接确定材料供应商，或利用职务之便选择有特殊关系或者有亲属关系的材料供应商。 2.零星采购物资审批流程不规范、不便捷，验收入库流于形式。 3.收取材料供应商好处，与材料供应商串通确定单价；	项目管理人员	高	1.严格按照公司规定，多方必选，在同等质量的前提下，选择价格低的供应商供货。 2.尽量避免零星采购，或者与已有供应商签订补充协议，最后统一结算，尽量减少现金开支。 3.通过招标确定材料供应商。 4.建立采购管理制度，明确材料采购标准和价格。 5.严格禁止单人与材料供应商接触、谈价； 6.选择至少不少于三家材料供应商进行报价，并严格按照公司制度进行比选价格； 7.选择品行优良的材料供应商，多方面考察了解材料供应商综合实力、配合程度。 8.经过材料供应商价格比选后确定，到现场后过程中，发现质量缺陷，及时停用或更换厂家避免造成更大损失。
货物验收	1.对进场材料把控不严，接受材料供应商好处，材料以次充好。 2.弄虚作假，对材料规格、数量签收与实际不符。 3.材料进场后，收料人员不核对不检查材料规格数量，直接签认或多签认 4.以质量或验收程序等为由向供应商吃拿卡要	项目管理人员	高	1.严格执行现场抽检制度，不定期，不定频次抽检，如有质量问题，依法追究项目所有损失； 2.供货商合同内附加廉政制度，对于行贿的供货商加强处罚力度，拒结材料款，追究法律责任； 3.对供应商的审查、监督、道德教育，对进场材料数量、送货单数量，图纸数量比对监督。 4.严格执行公司制度，材料送货单必须由双人签字，禁止单人签字单人验收； 5.材料进场后要严格执行材料进场验收制度，对不合格品及时清退。 6.加强收料人员管理，明确管理责任；对于材料票据多签的情况，夜间收料后第二天委派其他管理人员复验 7.以设计控制总量，以分项控制进场批量，以使用控制进场数量，回填砂砾等采购物资现场双签。 8.土方工程、基层灰料等与供应商采用图纸计算方式结算认量。 9.渣土清运等采用双签制度现场认量。
废料处理	1.私自处理项目上的废料和剩余材料。 2.项目领导批准不合理的处置申请，或降低标准选择简单的处置方式； 3.故意降低设备设施价值,处理变卖，误导公司将差价转入个人账户。	项目管理人员	中	1.加强现场回收物资的处置流程、回收审批制度；安排项目专人处理，对项目、公司负责负责。 2.严格执行《申请处置公司设备、设施固定资产审批流程》。 3.将每台处理设备进行登记，并真实记录处理人员及设备处理方式。 4.公开透明，处置废弃物品由项目认可后资金回账登记。
支付、结算	1.材料采购过程中少买多付，从中获取个人利润 2.收取合作方供应商好处，多付或早付供应商材料款； 3.以付款为目的要挟供应商，收取好处； 4.无产值证明、收货单等证明材料，直接给合作方付款。	项目管理人员	高	1.大量材料提前做材料采购计划，提前询价订好厂家。由技术和现场人员提料做提料单，统一由材料员采购。到货后由使用人员及提料人员共同核实数量； 2.严查中饱私囊情况，如有发现严格处理； 3.强化材料员的选聘、考核与监管。 4.严格执行公司的付款流程手续； 5.严格把控供应商的完成产值、材料供货清单与送货单，与合同单价反复核对当月付款金额； 6.完成产值、送货单等材料必须经由项目管理人员签字。
收取回扣、礼品	1.通过和材料供应商议价，抬高单价，收取回扣 2.逢节假日，相关人员收受分包商馈赠的礼品及私下宴请。	项目项目管理人员	高	1.和相关合作单位谈价议价时，多人参与。 2.及时了解市场动态，掌握市场价。 3.价格洽谈完毕后，报公司审批。 4.加强监管、巡查，严厉处罚。 5.严禁所有人员收受分包礼品，禁止私下单独宴请行为。 6.对不得已收手的财务礼品上报做充公处理
物资管理	1.违规发放物资，或不及时回收周转物资造成丢失 2.伪造出入库单据的	材料员	高	1.严格物资入库出库制度及领用制度，根据施工定额发放物资，对浪费现象给予处罚管理。 2.加强现场物资管理，现场物资谁领用谁负责，用完剩料及时入库避免浪费。

（3）机械租赁廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
机械租赁供货商的选定	未经比选，利用职务之便选择有特殊关系或者有亲属关系的机械租赁商。	项目管理人员	高	严格根据公司对供应商进行比选、考察、审批流程。避免机械操作手业务不熟练，因人情世故疏于管理。
现场管理	1.收受外租机械好处，不如实填报机械设备型号、数量。 2.与租赁方勾结弄虚作假，多签机械台班。 3.不规定作业量，任其胡乱作业，效率低下。 4..对磨闲工或操作能力弱或者机械性能低下的设备视而不见不及时更换	项目管理人员	高	1.根据施工定额结合项目进度核实项目机械台班消耗情况，发现异常相关人员需进行情况说明。 2.提前规划好台班的使用量，尽量大批量使用过程中选择包月机械，可以减少多签班现象； 3.现场签台班人员要双签； 4.严罚签假票的人员，一经发现该机械立马退场； 5.机械由当天使用人签班，当天上报项目部核实。 6.每周统计一次本周机械台班数，并列举每个台班的用处、时间等，统一由项目负责人签认。 7.管理人员加强思想道德教育 8.建立临时用工（机械）群，使用前，经上级领导审批后方可执行。
燃油管理	和加油车内外勾结，虚报加油数量，损害项目利益。	项目管理人员	高	1.合同明确燃油供应方，若是项目承担，需细化燃油补充审批流程。 2.机械加油需保存加油前后油表照片，且进行双签。
支付、结算	提前支付租赁款、结算弄虚作假，提高结算额	项目领导、经营人员	高	1.建立台班价格库，对异常偏离的价格及时查找原因。 2.加强监管及多重复核制度。
收取回扣、礼品	1.通过和机械租赁商议价，抬高单价，收取回扣 2.逢节假日，相关人员收受分包商馈赠的礼品。	项目管理人员	中	1.和相关合作单位谈价议价时，多人参与。 2.及时了解市场动态，掌握市场价。 3.价格洽谈完毕后，报公司审批。 4.不得已收受的财物及礼品及时上报，充公处理。

（4）分包廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
招采阶段	1.未经比选、筛查，利用职务之便选择有特殊关系或者有亲属关系的能力不足的分包商。 2.以职权之便，选择品行不良的分包商； 3.劳务报价比选过程中泄露各家报价给某一分包方； 4.与分包方串通对招标比选弄虚作假。	项目管理人员	高	1.根据公司规章制度、流程进行分包商的比选、筛查及劳务分包合同授予。 2.尽量选用合作过且信誉较好的分包队伍，中标之前考察分包队伍能力，在施项目，管理人员能力，所用劳务工人有无在黑名单内； 3.通过招标确定分包商； 4.中标之前，经营部门不公开，所有报价信息发送到至少两名经营人员手中，统一汇总； 5.严格禁止单人与专业分包商接触、谈价； 6.选择至少不少于三家分包商进行报价，并严格按照公司制度进行比选价格； 7.选择品行优良的分包商，多方面考察了解其综合实力、配合程度。
结算支付阶段	1.收取合作方好处，多付或早付分包方工程款； 2.以付款为目的要挟合作方收取各种好处； 3验收结算根据分包给的好处填报申请；	项目管理人员	高	1.严格执行公司的付款流程手续； 2.严格把控分包方的完成产值、材料供货清单与送货单，与合同单价反复核对当月付款金额； 3.完成产值、送货单等材料必须经由项目管理人员两人以上签字。
现场工程量确认	1.与分包单位串通，谎报其完成的工程量； 2.收取分包单位好处，对其未做的隐蔽工程，仍予以验收确认。	项目部	高	1.严格执行公司的验收流程，并符合相关规范； 2.对于确认工程量需得两人以上签认，并经过项目部层层核查； 3.隐蔽工程需留存影像资料。
工程质量竣工验收	1.与分包单位串通，降低质量标准，不按要求设置安全设施、标志等； 2.默许分包单位偷工减料、对隐蔽质量缺陷视而不见； 3.收取分包单位好处，对分包质量、安全管理放松或降低标准。	项目部	中	1.严格执行公司规章管理制度； 2.严格要求项目部各级管理人员要提高职业素质，严于律己，坚持慎独原则； 3.对工程质量、安全等要严格把控，杜绝收取各种好处而降低工程质量、安全标准。严格制定对分包商的管控措施，对分包商实行奖惩制度，有错必罚
资料管理	1.与分包商串通，对提供的物资资料弄虚作假； 2.与分包商串通，对分包提供的施工资料不检查，不核实就归档	项目部	低	1.严格执行公司规章管理制度； 2.严格要求项目部各级管理人员要提高职业素质，严于律己，坚持慎独原则； 3.对内业资料严把关，杜绝虚假资料的出现。
收取回扣、礼品	1.通过和分包商议价，抬高单价，收取回扣 2.逢节假日，相关人员收受分包商馈赠的礼品。 3.项目执行过程中，通过“吃拿卡要”等方式索取分包商好处费。	项目项目管理人员	高	1.开展廉洁教育，告知该行为的后果； 2.和相关合作单位谈价议价时，多人参与； 3.及时掌握市场价，严格招标比选； 4.价格比选完毕后，及时报公司审批； 5.不得已收受的财物、礼品及时上报做充公处理 6.及时了解人员行为轨迹，必要时，向分包商询问，及时发现触犯该条例者。

（5）其他廉洁风险识别、评估及防控措施表

廉洁风险识别			廉洁风险等级	主要防控措施
业务环节	廉洁风险点	涉及岗位或人员	廉洁风险等级	主要防控措施
办公用品使用	1.超标准配备、使用办公用品； 2.项目上的办公用品用于私人，并将办公用品拿回家等。 3.违规采购后勤用品。	项目部人员	低	1.严格控制办公用品的分配，做到定人定时定量； 2.严格控制办公用品费用的审核制度。 3.办公用品、电器设备等定周期采购，优先选用网购。 4.后勤采购采用电子支付凭证报销措施，建立采购规划，可批次采购物资签定协议。
食堂管理	1.食堂采购员在购买时以次充好，缺斤少两，个人赚取差价或谋求利益。 2.在购买时多开票据，进行报销，从中赚取得利润。	采购员	高	将每次采购食材价格、数量及购买厂家进行公示，全项目部人员进行监督。
公务招待	1.未经批准擅自安排公费接待等事项。 2.接待事由等记录不详细、不准确，发生相关费用不合理，开据虚假发票进行报销。 3.假借送礼之名中饱私囊。	项目管理人员	中	1.严格执行接待管理制度﹐按制度规定和标准安排接待。 2.严格按照财务报销程序，执行财务规定和开支标准。 3.业务招待做到有计划、有反馈，按照审批流程申请批准。
全过程	公司管理人员利用职务之便，利用公司资源，在职期间个人承接公司以外的业务	公司全体人员	低	完善相应的管理制度，加强监督和处罚；
现场发生意外现金赔偿	处理突发事件故意提高赔偿金额，造成公司损失或者索要回扣。	施工负责人	中	1.和他人谈赔偿的过程中，尽量两人一起洽谈，报销时双方签字； 2.如果个人谈赔偿时提供聊天及付款截图。
项目资料管理	私自泄露项目资料，从中获取好处	项目部相关人员	低	1.增加宣传教育、强化意识、严格巡查，奖励举报； 2、进一步完善相关制度、规定，，严格要求和执纪监督；

第五条公司运营过程中收受礼品的处理

公司在对外关系及同事关系中遵从简单、纯洁和透明的原则，坚决抵制任何形式的腐败行为。在与公司业务有关的事务中，员工没有权利向客户、供应商索要或接受礼品，否则，将会收到公司的严厉处罚。尽量拒绝各种供应商及合作伙伴的宴请及礼品，并严格杜绝现金、购物卡等礼品，因不知情收到的现金和购物卡必须退还馈赠人，并上报公司人力资源部门备案。因礼节性收到的礼品报公司人力资源部门登记入库，人力资源部定期公布库存礼品情况。礼品按性质做区分，部分留作公司及项目后期领用，剩余部分进行内部拍卖。若礼品作为拍卖，成交价款属于竞买人员的个人捐款，全部成交价款捐入“爱基金”账户。

公司召开拍卖会，主要是公开公正处理客户、供应商及朋友赠送给公司或员工的礼品，也包括拍卖公司需要处理的其他物品。公司进行礼品拍卖不带有任何功利色彩，每件礼品的起拍价为其市场价格的1/20-1/2。拍卖会是公司反腐倡廉的一个重要程序，也是奉献和传递爱心的一项有意义的活动。

一、 领用程序

1、礼品领用人本人亲自办理，填写《礼品领用申请》，详细写明所领物品的名称、用途、数量、规格。

2、企业高管及以上领导领用礼品时，指派部门员工负责按上述要求和流程办理，并由礼品使用人本人签字。

3、未经审批签字，不得私自领用礼品。

4、对未使用的礼品必须由领用人归还人力资源部，人力资源部检查后，登记入库。

二、 拍卖程序

1、发布拍卖通知,内容包括拍卖时间、地点、物品、拍卖规则和纪律等。

2、竞买人：公司全体员工。

第六条：员工举报管理

1、员工投诉举报渠道：

·廉政专线：18911963977；

·廉政邮箱： 31000777@qq.com

以上渠道收集到的投诉/举报信息，由廉政小组统一组织调研并进行结果反馈。

2、员工投诉举报奖惩办法

公司保护投诉/举报人的隐私以免正当权益受到侵害，但投诉/举报人必须对投诉内容的真实性负全责，严谨捏造或恶意夸大事实。如经查实与事实不符，公司对投诉人按照员工违规违纪进行处罚，情节严重的可提请司法机关依法追究法律责任。

员工投诉内容，经调查属实，公司将对被投诉人做出相应处罚，并给予投诉人适当的奖励，奖励标准为200元-5000 元，具体金额由廉政小组组织进行评定。

第七条:处罚措施

1、一经查实直接辞退，并纳入公司黑名单，后续永不录用。

2、因违规行为而获取的不正当利益，责令清退，并处以5倍的罚款；

3、因违规行为给公司造成经济损失的，责任人承担必要的经济赔偿责任；

4、涉嫌犯罪的，移送司法机关追究其法律责任。

第八条:处理程序

1、员工涉及以上廉政事件的，廉政小组自接到投诉或反馈3日内启动调查程序，相关调查结果经人力资源部审核，总经办审批后作出处理决定。

2、以上制度解释权归廉政小组。

(三)员工自我检视制度

第一条：目的

正确审视自己过去的错误行为，给员工一个揭示与反省的机会，为将来踏实工作不留心理隐患。

第二条：揭示内容

1、主动自我揭示，不揭示他人。

2、自我揭示在自检期间内违反公司廉洁管理制度的行为，如自己给上级请客送礼或收受下级宴请和礼品(金)、收受客户(供应商、经销商)的礼品(金)、个人侵占公司财务等的行为等。

第三条：揭示形式

1、员工手写自我揭示书，将自己的错误行为描述清楚 (大致时间、地点、内容等，如没有则写“无”)，发送至公司廉政邮箱。

如果是下级给上级请客送礼，只需说明情况即可。

如果是上级收受下级礼金或礼品，下级目前在公司的，礼金返还给下级，礼品按照市场价返还下级，并保留返还记录，一并放入信封；如果下级不在公司，将钱款装入信封上缴。

如果侵占公司财物，按照成本价值，将钱款装入信封上缴返还公司。

2、为保证自我揭示的效果和保障下一步工作廉洁，正视自己的过去，自检人员需对自我揭示进行承诺，确保在以后工作中按照公司的要求去做，做一个阳光的人，让一切工作都进行在阳光下，不在阴暗中与利益为友。

第四条：揭示期限

1、廉政小组定期发布员工自我揭示通知，员工对自检期间的廉政事件进行自我揭示，如果自检期间，不主动揭示，等待以后查实，公司不予接纳，视为隐瞒和借口，直接按照触碰公司红线处理。

2、员工在被举报和投诉前发现自身违反公司廉政制度后进行的自我揭示。

第五条：处理程序

1、员工在自检期间积极主动自我揭示的，廉政小组将予以保密，对于违规行为根据情节严重程度从轻或不予处罚。

2、员工自检期间未进行自我揭示，等待以后查实，直接按照触碰红线处理，并追究相关人员责任。

3、以上制度解释权归廉政小组。

(四)员工廉洁承诺书

为做到自重、自警、自省，时刻约束自我，发自内心去追随、适应和匹配公司文化，在日常工作生活中做到诚实做人、担当做事。本人特作出如下承诺:

一、我承诺严格遵守《员工十大红线》及《员工廉政管理制度》相关条款，绝不用手中的资源或权利，提示、暗示甚至威胁下级或合作伙伴等，来满足自身利益，绝不行贿受贿，绝不背公营私、绝不官僚主义。

二、对上级不请客送礼，也不接受下级的请客送礼，包括任何有形无形与利益相关的东西，哪怕是一点土特产，一顿便饭，无论价值多么微不足道，我都会坚决遵守并以身作则。

三、绝不私自占用公司的任何资产，如确实需要可向人力资源部(或总经理)申请。

四、尽量拒绝各种供应商及合作伙伴的宴请及礼品，并严格杜绝现金、购物卡等礼品，因不知情收到的现金和购物卡必须退还馈赠人，并上报公司备案。因礼节性收到的礼品统一报公司或各项目部登记入库。作为公司及项目使用或进行内部拍卖。

五、本人发自内心的做出以上承诺，并信守本承诺书滋生的内容，如有违反，自愿接受公司的处罚和承担相应的法律责任和道德约束，并自愿放弃抗辩权利。

承诺人